云南省昆明市中級人民法院關于被告單位昆明泛亞有色公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務侵占罪一案資金清退發還公告

　　被告單位昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務侵占罪一案涉財產部分，云南省昆明市中級人民法院依法立案執行后，依法有序推進資產處置、資金歸集、信息登記核實等重點工作。為維護受損集資參與人的合法權益，現依據生效刑事裁判文書和信息登記核實情況對已歸集到位的涉案資金進行首次清退發還，具體事項公告如下：

　　一、清退發還時間

　　本次資金清退發還自2021年2月3日開始。

　　二、清退發還對象

　　本次資金清退發還對象為在云南省昆明市中級人民法院“昆明泛亞有色案信息登記核實系統”進行登記并提供接收案款銀行賬戶或選擇定期存單方式接收案款的受損集資參與人。

　　未在信息登記核實系統進行注冊登記的受損集資參與人，以及雖已注冊但未完成代理、繼承資格審核，或未提供接收案款銀行賬戶等有效信息的受損集資參與人，因不具備發還條件，本次不予發還，相應權益予以保留，后續處理時間和方式以本院發布的公告為準。

　　根據《中華人民共和國刑法》和相關司法解釋，參與昆明“泛亞有色”案非法吸收公眾存款犯罪的單位和個人（包括主案和關聯公司、授權服務機構非法吸收公眾存款刑事案件中被依法追究刑事責任的單位和個人），以及為本案非法吸收公眾存款活動提供幫助并獲取經濟利益的單位和個人，不屬于發還對象。

　　三、清退發還的金額

　　本次資金清退發還由云南省昆明市中級人民法院根據受損金額和現已歸集到位的資金確定統一發還比例。集資參與人的具體清退發還金額以其受損金額乘以發還比例確定，受損金額指集資參與人的本金損失金額，具體為銀行賬戶轉入交易平臺與交易平臺轉至銀行賬戶金額的差額。

　　四、清退發還的方式

　　本次資金清退發還采取銀行轉賬及開立定期存單方式進行，由中國建設銀行協助完成。

　　集資參與人在信息登記核實系統中登記接收案款銀行賬戶的，清退發還的資金以轉賬方式匯入該銀行賬戶；在信息登記核實系統中選擇開立定期存單的，通過開立銀行定期存單的方式進行資金清退發還。開立定期存單的集資參與人需本人持有效身份證件前往建設銀行任一境內網點領取清退資金，網點營業時間以當地建設銀行官方公布的時間為準。

　　五、特別提示

　　1.本案查封、扣押的金屬貨物已全部按照法定程序通過網絡司法拍賣平臺公平、公開處置變現，經權屬甄別后應納入清退發還范圍的，全部納入清退發還的資金，依照確定的統一發還比例進行發還。人民法院將繼續對其他涉案財物依法進行權屬甄別、處置變現，并根據資金歸集情況，適時開展后續資金清退發還。

　　2.因本案采用銀行轉賬及開立定期存單的方式進行資金清退發還，人民法院不設立線下資金清退發還窗口。領取清退資金相關注意事項，以及因集資參與人提供的賬戶信息錯誤、狀態異常或功能限制等原因采用特殊方式處理的，詳見公告附件《案款領取說明》。

　　3.集資參與人應注意防范電話詐騙，人民法院不會通過電話、短信等方式要求集資參與人提供身份證號碼、銀行卡號等個人信息，不會提出轉賬、驗資、交費等要求。

　　4.故意編造虛假信息干擾清退發還工作、損害集資參與人合法權益的，依法追究相應的法律責任。

　　特此公告。

　　云南省昆明市中級人民法院

　　2021年2月3日

　　附件

　　案款領取說明

　　一、接收案款方式介紹

　　（一）個人類集資參與人

　　本次案款清退發還范圍內個人類的集資參與人接收案款方式有兩種，即“提供銀行賬戶”和“定期存單”。

　　（二）企業類集資參與人

　　本次案款清退發還范圍內企業類的集資參與人接收案款方式為“提供銀行賬戶”。

　　二、“提供銀行賬戶”接收案款

　　（一）領取流程

　　如集資參與人選擇接收案款方式為“提供銀行賬戶”，案款將發放到集資參與人在信息登記核實系統中提供的銀行賬戶，集資參與人可通過接收案款賬戶開戶行相關渠道查詢到賬情況。到賬時間以接收案款賬戶開戶銀行入賬時間為準，一般為3個工作日。

　　（二）異常處理

　　因集資參與人登記的收款銀行賬戶銷戶、開戶行信息錯誤、收款賬號錯誤、非I類賬戶收款金額受限等異常情況，可能導致案款發還失敗，處理方式如下：

　　1.個人類集資參與人清退發還資金大于等于50元，將以“定期存單”方式進行資金清退。

　　2.個人類集資參與人清退發還資金小于50元及企業類集資參與人，需按照云南省昆明市中級人民法院的短信通知，通過“昆明泛亞有色案信息登記核實系統”微信小程序修改此前接收案款賬戶的信息，修改機會僅有一次。若第二次提供的接收案款賬戶信息異常導致資金清退發還失敗，案款將退回云南省昆明市中級人民法院，資金權益仍予以保留。后續處理方式以云南省昆明市中級人民法院發布的相關公告為準。

　　三、“定期存單”接收案款

　　（一）領取流程

　　如集資參與人選擇接收案款方式為“定期存單”，中國建設銀行根據云南省昆明市中級人民法院提供的集資參與人清退發還信息及金額，于2月10日開立可全國通兌、存期為三個月（不自動轉存）的人民幣整存整取定期存單。存單開立后，云南省昆明市中級人民法院信息登記核實系統將向集資參與人發送提示短信。集資參與人收到短信后，可到中國建設銀行任一境內網點查詢辦理。定期存單自開立之日起可隨時支取，若存期不滿三個月，按活期利率計息；若存期超過三個月，超期部分按照活期利率計息。

　　原則上僅限存單戶主本人攜帶本人有效身份證件至中國建設銀行任一境內網點查詢辦理。在存單業務辦理過程中，中國建設銀行會對存單戶主身份信息進行核對，內容包括姓名、住所地、聯系方式等，此為正常的身份識別流程，請予以配合。

　　（二）異常處理

　　因清退發還資金小于50元或集資參與人銀行預留個人信息異常等原因導致定期存單開立失敗的，集資參與人應按照云南省昆明市中級人民法院的短信通知，通過“昆明泛亞有色案信息登記核實系統”微信小程序變更接收案款方式，提供接收案款的銀行賬戶。若提供的接收案款賬戶信息異常導致資金清退發還失敗，案款將退回云南省昆明市中級人民法院，資金權益予以保留。后續處理方式以云南省昆明市中級人民法院發布的相關公告為準。

　　四、非集資參與人本人辦理

　　（一）集資參與人死亡

　　本次資金清退發還范圍內的集資參與人在信息登記核實前已死亡的，已參加信息登記核實的合法繼承人可持有效身份證件按照登記的接收案款方式領取清退資金。

　　本次資金清退發還范圍內的集資參與人在信息登記核實后死亡的，合法繼承人需提供遺產繼承手續，前往收款銀行領取清退資金。

　　（二）其他特殊情況

　　有以下特殊情況的，由其代理人、財產代管人、繼承人按照法律規定和收款銀行要求提供的資料進行辦理：（1）16周歲以下的中國公民；（2）服刑羈押人員；（3）重病癥或無自理能力人員；（4）被人民法院宣告失蹤或死亡；（5）出國人員；（6）其他需要代理的情況。

　　五、特別提示

　　1.本次案款資金清退發還的集資參與人信息、金額由云南省昆明市中級人民法院依法核定，中國建設銀行協助完成案款發還工作。

　　2.資金清退發還工作啟動后，云南省昆明市中級人民法院“昆明泛亞有色案信息登記核實系統”短信平臺（號碼：106911591159）作為清退發還工作的唯一短信平臺，將向本次資金清退范圍內的集資參與人發送短信，告知資金清退發還方式、進度等情況。

　　3.本次資金清退發還存在跨行轉賬的情況，資金實際到賬時間與短信提示時間可能會有差異，請本次資金清退范圍內的集資參與人耐心等待。

　　4.因案款清退發還時間處于疫情防控和節假日特殊期間，如需到各銀行網點辦理相關業務，請提前查詢當地銀行對外公告營業時間。如存在大額取款需求，請提前與經辦銀行預約。